外资基金有哪些科目?

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谢邀~ 作为前外企员工可以简单分享下关于外资机构合规部的一些内容,因为在外企的各个业务部门都有接触过,所以尽量客观来聊这个问题。

首先,就公募基金牌照而言,目前外资已经取得了一定的规模,随着去年247号文的发布,外资在布局大中华市场这一块又迈进了一步;其次,从外资机构的定位来说,无论是从母公司的战略层面还是本土化的角度考虑,基金管理人都属于核心业务板块。因此外资基金的合规工作虽然涉及部门多、范围广阔,但都是围绕公司核心业务开展的。

与内资券商和公募基金相比,由于国外很多金融监管部门对海外金融机构的监管要求较为宽松,所以外资机构(尤其是以IBD/FA业务为主的外资投行)在一开始搭建合规体系上的确会花较多的精力,毕竟没有前车之鉴可循,如何不踩红线又不落人后是需要认真思考和钻研的。但是,即使如此,我仍认为外资机构在合规工作的专业度和深入程度是不如国内机构的,原因也很简单--投入资源不足导致人力不够。

举个例子,一家500人规模的跨国投行可能只有不到10个人从事合规相关工作。(当然这是国外大行的标准,而如果是像高盛这种以交易类业务为主的机构,合规人员可能更少一些。)

另外,因为是跨国的合规管理体系,除了本土合规要求之外,还可能涉及到母公司或全球其他区域总部的合规要求,因此在理解和执行上可能与本土合规需求存在一定偏差。

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