从事证券行业难吗?
我国的证券业发展非常迅速,从业人员队伍日益壮大,证券专业知识水平和业务能力整体上也有了很大提高。但是,与发达国家相比,我国目前的证券从业队伍还存在着学历偏低、年龄老化、知识结构和专业结构难以满足行业快速发展需要等问题。因此,急需建立证券从业人员资格管理制度,严格从业人员的资格管理,规范从业行为,提高职业道德和业务素质,培育一个高效、规范的从业人员队伍,适应我国证券市场迅速发展的需要。
《证券法》第132条规定,证券公司从业人员应当“取得证券业执业证书”,该条确立了证券从业人员强制性资格管理的法律制度。根据《证券法》的这一规定,中国证监会于2002年10月14日颁布了《证券业从业人员资格管理办法》,自2003年3月1日起正式实施。该办法对证券业从业人员的资格管理等作出了明确的规定,为加强证券业从业人员的资格管理提供了法律依据。
所谓证券业从业人员资格管理,是指证券监管机构、自律组织对从事证券业务的人员实施的资格许可与资格管理。具体地说,就是经国家有关主管部门认可的专门机构,依据国家法律、法规和自律性规则,对证券机构中从事证券业务活动的人员进行业务活动前的资格考察和确定的一种强制管理制度。从事证券业务的人员,必须通过专门的考试并取得相应的资格,才能被允许进入证券行业,并实际从事相应的证券业务。