公募基金备案吗?

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谢邀! 首先明确答案:公募基金是否备案取决于该基金的产品类型,不同类型的基金在设立的时候需要经过的监管流程是不同的。 公募基金根据其投资对象的不同可以分为股票型基金、混合型基金和债券型基金;而根据基金的法律形式的不同,又可以分为契约型基金和公司型基金。目前市场主流的是契约型基金。

一、契约型基金(即传统的公募基金)的备案流程 根据我国《证券投资基金法》以及相关部门发布的实施细则规定,一般情况下,设立公募基金要经过如下备案程序: 在上述备案工作中,最为重要的就是审慎编制并准确计算基金的预期收益率,这直接关系到基金是否能顺利发行以及在投资者心目中的定位。

二、公司型基金的备案要求 目前国内市场上出现的公募基金产品大多是契约型的,但理论上来讲,公司型基金也是公募基金的一种合法的形式。由于公司型基金在运营上与契约型基金有所区别,需要更全面的法律意见,因此在备案时也比契约型基金更为复杂一些。

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