中国基金备案要求吗?

代橘雪代橘雪最佳答案最佳答案

1、首先,在2013年之前私募是不用备案的(其实很多老私募到现在都没有备案)。但之后实行备案制,不备案就不能开展私募业务了;

2、其次,目前公募和私募都实行监管制度。 主要监管机构有: 中国证监会--全国性的证券交易场所的设立审核机关,负责审核证券交易所的设立、变更、终止,对证券市场实行监督管理。

3、然后,我国境内设立的公募基金公司以及境外设立的合资基金管理公司,均需要经过中国证监会的审批。 申请成立基金公司的条件主要包括:

(一)以信托财产为限进行募集;

(二)具备必要的资金实力;

(三)能够提供安全的运作场所及设施;

(四)具备相应的管理人员。 根据《证券投资基金法》的规定,设立基金公司除符合《证券投资基金法》规定的条件外,还应当具备以下基本条件: (一)主要股东具有良好的财务状况、投资经验和业绩记录;

(二)股东之间不存在严重影响基金公司经营能力的冲突与隐患;

(三)具有适宜的资金募集流程和管理流程;

(四)有健全的公司治理结构、内部控制和财务会计制度。

宗昊冉宗昊冉优质答主

从现行法律规范上看,国内基金系根据投资方向的不同可分为仅投资于证券市场的投资基金和主要投资于非公开交易股权的投资基金(即私募股权投资基金)。就前述两类基金的设立问题而言,我国现行法律规范基本未作强制性规定(即法律上不禁止设立“私募基金”),但根据我国证券业现行监管体制及中国证券业协会(下称“中证协”)及中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)于2014年8月发布的《私募投资基登记备案问答(四)》之相关内容,如欲开展证券投资基金管理业务或股权投资基金管理业务,除应当在中基协完成管理人的登记手续,且其管理的基金应当完成备案手续。

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