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上交所对证券公司采取监管措施,涉及13家券商及20多位高管 据记者不完全统计,今年以来,包括上海、广东、北京等地证监局已公开发布至少87条监管措施决定书。 从处罚事由来看,主要涉及信息披露、内控合规、异常交易行为、违法违规买卖股票、违规提供融资等事项。

记者还注意到,在刚刚过去的2022年最后半个月里,各地证监局也发布了不少监管措施决定。其中,12月16日一天之内,北京、广东两地证监局分别公布了25条和29条监管措施决定书,所涉券商及人员数量均超过以往。

值得一提的是,随着今年底最后一批新证券法执行完毕,市场准入环节的相关限制将被彻底放开。 作为金融行业的重要一员,近年来,证券行业坚持稳中求进工作总基调,努力克服新冠肺炎疫情带来的不利影响,实现了行业总体健康稳定发展。

证监会主席易会满近日表示,当前,我国证券行业处于成长发展的一个重要历史时期,推进全面深化改革具有重要战略意义。下一步,将全面强化监管,推进行业高质量发展,为资本市场夯实基础、保驾护航。

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