证券行业是什么专业?
证券行业有证券经纪人、证券分析师、证券投资顾问等专业人才。
证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,一般从事以客户招揽和客户服务为主要目的的证券经纪等中介业务,不负责管理资金与客户证券,也不负责证券买卖,主要收入来源于客户的交易佣金。
证券分析师,是指专门从事证券投资研究所分析提供证券咨询的金融专家,主要从事为客户提供证券方面的咨询分析业务服务,包括向客户提供证券或者证券相关产品的投资建议、分析宏观、行业或者证券市场情况及其走势、设计证券投资方案,并协助基金等投资管理人寻找合适的投资对象等,主要收入来源为服务费和工资。证券分析师,应当通过证券分析师胜任能力考试,经所服务机构聘用,并在中国证券业协会注册登记。证券分析师注册登记后有下列情形之一的,中国证券业协会将注销其登记:被监管机构采取重大行政监管措施或者受到重大行政、刑事处罚的;按相关规定被注销执业证书的;在执业过程中违反自律规定的;所在机构验证材料虚假或者失效的;以公司名义开展业务。未通过证券分析师胜任能力考试的人员,不得签署证券研究报告。
证券投资顾问,是指接受客户委托,依照合同约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取为原则。经公司事前审核同意,从业人员可以个人名义收取。从业人员辞职或者被公司解聘,公司应当收回其执业证书,并在10日内向协会注销该人员的执业注册登记。对于未通过所在机构组织的证券从业人员后续职业培训和执业年检的人员,协会注销其执业证书。