美国证监会是什么意思?

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美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC)是美国的联邦机构,专门负责保护投资者、监管证券交易所和券商、执行公司披露报告等。 可以理解为中国的“大管家”+“证监会”。

1. 维护市场秩序

2. 实施监管行动

3. 提供合规建议 (一)确保公司充分披露信息,实行合规经营;

(二)确保市场公平、有效运行;

(三)确保投资人的权益得到维护。 职责范围

1. SEC 主要职责是监督美国证券市场的合法运作、保护投资人利益。

2. 除部分特别授权给其他部门或机构的职能外,所有关于股票、债券或其他证券的注册、交易以及信息披露的立法都归 SEC 管辖。

3. 对违反证券法的个人和企业有权提起诉讼并作出处罚。

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