挂牌企业券商督导几年?

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这个没有统一的规定,根据各家券商的内部制度决定。 比如我所在的某证券公司,新三板业务部隶属于机构客户部,实行“双总部”管理,即北京和上海各有一个总部,做新三板的业务。我们上海的总部是不负责督导的,只负责核保、定价、申报、协调等事务,北京的总部负责所有北交所拟上市客户的督导工作(包括申报材料制作、报审、现场辅导、后续督导等)。但根据项目数量和工作饱和程度,会调动到上海总部来做一些具体的工作。

另外,不同发展阶段的企业,其督导的深度和广度是有区别的。对于创新层企业的日常监管,与基础层企业的差异并不是很大,主要是定期报告的事后审查及可能存在的专项事项的核查,深度上要求并不深;但是进入上市阶段,由于拟上所板块的不同(目前主要是北交所和新三板),审核关注点和要求会有一定的差异,需要对客户进行有针对性的指导。同时因为北交所上市审核采取注册制,上市进程相对较快,所以在上市前对客户的指导和准备也会更加细致一些。

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券商督导期间有2-3年的。持续督导期内,主办券商应当监督挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度,包括信息披露管理和规范运作制度、公司治理机制、重大交易决策机制和日常管理机制、承诺管理制度、投资者关系管理制度等。

持续督导期内,主办券商应当在挂牌公司年度报告披露之日起15个工作日内,对挂牌公司年度报告进行审阅,并在充分尽调的基础上,出具持续督导意见,向全国股转系统报送并披露。持续督导意见应当至少包括以下内容:

1、挂牌公司基本情况,包括挂牌公司所属市场层级、公司业务创新情况、经营风险控制情况、财务状况、治理结构、投资者关系办理等情况。2、主办券商督导情况,包括挂牌公司信息披露情况、公司治理情况、财务规范情况、合法合规情况、募集资金管理情况、承诺履行情况、投资融资决策程序执行情况等。

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