挂牌企业券商督导几年?

夔婧云夔婧云最佳答案最佳答案

这个没有统一的规定,根据各家券商的内部制度决定。 比如我所在的某证券公司,新三板业务部隶属于机构客户部,实行“双总部”管理,即北京和上海各有一个总部,做新三板的业务。我们上海的总部是不负责督导的,只负责核保、定价、申报、协调等事务,北京的总部负责所有北交所拟上市客户的督导工作(包括申报材料制作、报审、现场辅导、后续督导等)。但根据项目数量和工作饱和程度,会调动到上海总部来做一些具体的工作。

另外,不同发展阶段的企业,其督导的深度和广度是有区别的。对于创新层企业的日常监管,与基础层企业的差异并不是很大,主要是定期报告的事后审查及可能存在的专项事项的核查,深度上要求并不深;但是进入上市阶段,由于拟上所板块的不同(目前主要是北交所和新三板),审核关注点和要求会有一定的差异,需要对客户进行有针对性的指导。同时因为北交所上市审核采取注册制,上市进程相对较快,所以在上市前对客户的指导和准备也会更加细致一些。

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