什么叫证券行业？
根据国务院2008年6月1正式实施修订的证券法规定：证券投资咨询业务依据投资咨询人员从事的业务内容和从业资格不同，分别适用证券投资咨询业务执照制度、证券投资咨询人员从业资格制度、证券投资咨询人员资格认证临时管理措施等不同的准入条件。
中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）作为国务院证券监督管理委员会的下属机构负责组织管理证券从业资格考试及其证书发放工作。
证券从业资格证书是进入证券行业的必要条件，是证券从业人员的从业证明。根据中国证券业协会2012年9月11日发布的通知要求，“未获得证券从业资格证书的人员，不得在机构内开展证券业务”。在考取从业证之后，还必须要每年年检。
证券投资顾问胜任能力考试是证券投资顾问从事证券投资顾问业务的一种资格要求。证券投资顾问胜任能力考试分考试科目一、考试科目二、考试科目三。考生通过三科目后，具备从事证券投资顾问业务的能力。中国证监会依照《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》等法律、法规授权中国证券业协会负责具体组织实施证券投资顾问胜任能力考试。