基金经理处罚分几种?
1、行政监管措施 根据中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记办理流程》,除符合相关规定的条件之外,基金管理人的高管还应具备相应的任职资格; 其中对于经理的任职资格条件包括:具有金融、经济、管理等相关专业本科以上学历,从事金融行业工作5年以上或者从事法律工作3年以上;具有基金从业资格;
2、行业惩戒措施 中国基金业协会是基金的行业自律组织,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为规范》等相关规定,对违法违规的基金机构采取纪律处分措施。包括警告、通报批评、公开谴责等。
例如,在“中基协发布【2019】172号文件”中,协会对在开展业务过程中存在问题的31家机构予以警示,并通报相关主管机关。 又如,在“中基协发布【2OO2】61号文”中,协会对存在问题的84家会员单位进行了书面警示,要求它们认真吸取教训,加强内部管理,有效防范同类问题再次发生。
3、刑事惩罚措施 根据我国现行法律法规及司法解释,下列情形有可能触犯非法经营罪: 以营利为目的,以虚假出资、抽逃出资为目的,实施虚假报 告违法行为,严重扰乱市场经济秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;
实施前两款所列行为,致公司资不抵债或者明显缺乏偿还能力的,可 能构成骗取贷款、票据承兑、信用证或者开立保函罪。 作为金融机构的工作人员,违反国家规定,向亲友非法授信,情节严重,构成违法发放贷款罪的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。