金融产品基金编号几位?
根据中国证券投资基金业协会[1]发布的《证券投资基金运作流程图》(以下简称“《流程》”),我们可以得到答案。 《流程》中说明了证券交易所以及登记结算公司进行日常业务时,需通过交易系统、托管系统及其他相关系统发送和接收数据,这些数据以报文形式传输,并给出了报文的结构和要求。 根据《流程》,证券投资基金从申请募集到完成备案的过程大致如下所示: 由此可得出结论,基金编码由13位数字组成的情况有:
1.新申报的基金;
2.变更的基金(包括变更名称、变更类型、变更注册地址、变更联系方式等);
3.到期失效的基金;
4.撤销的交易失败基金;
5.其他符合相关规定的需要编制基金代码的基金。 以上情况的基金编码都包含字母D,因为按照《流程》要求,上述情形都需要通过业务系统向监管机构发送注册/备案材料电子化文档。
而含有字母R的基金代码则是指公募基金的发行备案申请获得受理的情形,也就是说这种情况下基金正在申请发行过程中,尚未最终成立。
如果基金在运作期间发生清算或终止事项,则会进入清算程序,相应的基金编码会添加字母L后形成15位数的新编码,表示该基金进入了清算阶段。 根据《中华人民共和国外资投资基金会管理条例》第十条规定,国家外汇管理局可以审查批准设立或者解散外资投资基金。由国家外汇管理局审批的外资基金会在设立、变更、终止时的信息也会通过国家外汇管理局网上公布,其公示信息中也包含有类似基金代码一类的标识性代码。